समझाया: कार्वी ब्रोकिंग लिमिटेड के खिलाफ क्या मामला है? इसके ग्राहकों के लिए आगे क्या?
स्टॉक एक्सचेंज के अधिकारियों का कहना है कि केएसबीएल के सभी मौजूदा ग्राहकों को या तो अपनी प्रतिभूतियां वापस मिल जातीं और इसे किसी अन्य ब्रोकरेज फर्म में स्थानांतरित कर दिया जाता या उनकी प्रतिभूतियों का मूल्य उनके बैंक खातों में प्राप्त हो जाता।
यह मामला कार्वी द्वारा अपने ग्राहकों द्वारा दिए गए पीओए (पावर ऑफ अटॉर्नी) का दुरुपयोग करके अपने डीमैट खातों में से एक में ग्राहकों की प्रतिभूतियों को अनधिकृत रूप से स्थानांतरित करने से संबंधित है। नेशनल स्टॉक एक्सचेंज ने सोमवार को कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग लिमिटेड (केएसबीएल) की घोषणा की। एक चूककर्ता के रूप में एक्सचेंज के विभिन्न नियामक प्रावधानों का अनुपालन न करने के लिए और भी इसे एक्सचेंज की सदस्यता से निष्कासित कर दिया . ठीक एक साल पहले 22 नवंबर को, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने केएसबीएल को अपनी रियल एस्टेट शाखा, कार्वी रियल्टी को फंड करने के लिए अपने निवेशकों से संबंधित धन और प्रतिभूतियों के कथित रूप से हेराफेरी करने के लिए नया व्यवसाय करने से प्रतिबंधित कर दिया था।
जबकि सेबी ने शुरू में अनुमान लगाया था कि कार्वी ने अपने रियल एस्टेट कारोबार में 1,096 करोड़ रुपये हस्तांतरित किए थे, पिछले हफ्ते नेशनल स्टॉक एक्सचेंज ने कहा कि केएसबीएल के लगभग 2.35 लाख निवेशकों से संबंधित 2,300 करोड़ रुपये के फंड और प्रतिभूतियों का अब तक निपटान किया जा चुका है। एनएसई ने यह भी कहा कि अन्य बाजार अवसंरचना संस्थानों के साथ समन्वय में और सेबी के मार्गदर्शन में, उसने संबंधित ग्राहकों को प्रतिभूतियां हस्तांतरित कीं, समाशोधन निगमों के पास जमा बैंक गारंटी और कार्वी समूह की कंपनियों द्वारा रखी गई प्रतिभूतियों को भुनाया। एक्सप्रेस समझाया अब टेलीग्राम पर है
मामला क्या है?
यह मामला कार्वी द्वारा अपने ग्राहकों द्वारा दिए गए पीओए (पावर ऑफ अटॉर्नी) का दुरुपयोग करके अपने डीमैट खातों में से एक में ग्राहकों की प्रतिभूतियों को अनधिकृत रूप से स्थानांतरित करने से संबंधित है।
नवंबर 2019 में, जब मामला सामने आया, तो सेबी ने कार्वी के खिलाफ नियमों का उल्लंघन करने के लिए कदम उठाया, जिसमें क्लाइंट शेयरों को खुद को स्थानांतरित करना और पैसे जुटाने के लिए क्लाइंट शेयरों को गिरवी रखना शामिल था, जिसे उसने अपनी रियल एस्टेट शाखा में बदल दिया। कार्वी के 2.40 लाख से अधिक ग्राहकों में से कई ने नियामक से उनके ट्रेडिंग खातों में पैसे और प्रतिभूतियों के नहीं आने की शिकायत की थी। कार्वी ने कथित तौर पर क्लाइंट खातों का दुरुपयोग बिना उन्हें बताए, या डिपॉजिटरी या स्टॉक एक्सचेंज को रिपोर्ट किए बिना किया।
डिपॉजिटरी पार्टिसिपेंट (डीपी) खातों में पड़ी प्रतिभूतियां ग्राहकों की होती हैं और केवल संबंधित ग्राहकों के दायित्वों को पूरा करने के लिए गिरवी रखी जा सकती हैं और केएसबीएल को उन प्रतिभूतियों पर कोई गिरवी रखने का कोई कानूनी अधिकार नहीं था।
सेबी को सौंपी गई अपनी रिपोर्ट में, एनएसई ने तब कहा था कि केएसबीएल ने अपने ग्राहकों द्वारा नियंत्रित संस्थाओं के माध्यम से क्लाइंट सिक्योरिटीज को गुप्त रूप से बेचने के लिए दिए गए पावर ऑफ अटॉर्नी का दुरुपयोग किया और फंड का इस्तेमाल अपने उद्देश्यों के लिए किया।
इसे छिपाने के लिए, केएसबीएल ने जनवरी से अगस्त 2019 तक एनएसई को अपने सबमिशन में डीपी खाते (नंबर 11458979) की रिपोर्ट नहीं की और यह केवल निरीक्षण के दौरान पता चला, एनएसई ने कहा।
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कितना पैसा शामिल था?
2019 में सेबी के आदेश में कहा गया था कि कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग द्वारा कार्वी रियल्टी को 1,096 करोड़ रुपये की शुद्ध राशि हस्तांतरित की गई थी। हालांकि, पिछले हफ्ते एनएसई द्वारा जारी ताजा आंकड़ों के अनुसार, एक्सचेंज ने केएसबीएल के लगभग 2.35 लाख निवेशकों के 2,300 करोड़ रुपये के फंड और प्रतिभूतियों का निपटान किया था। सूत्रों का कहना है कि विवादों के कारण कुछ राशि अभी भी निपटाने के लिए हो सकती है लेकिन अधिकांश राशि का निपटारा हो चुका है।
जब ग्राहक कार्वी द्वारा अपने खातों से कथित रूप से निकाले गए धन और प्रतिभूतियों के लिए स्टॉक एक्सचेंजों की ओर देख रहे थे, सेबी ने अन्य ब्रोकिंग हाउसों द्वारा ग्राहकों के खातों से धन के इसी तरह के डायवर्जन की जांच शुरू कर दी।
ग्राहकों का क्या होता है?
चूंकि एनएसई ने अब केएसबीएल को एक्सचेंज की सदस्यता से निष्कासित कर दिया है और सेबी ने फर्म को नया व्यवसाय करने से प्रतिबंधित कर दिया है, बाहर निकलने वाले ग्राहक केएसबीएल के माध्यम से व्यापार नहीं कर सकते हैं। स्टॉक एक्सचेंज के अधिकारियों का कहना है कि केएसबीएल के सभी मौजूदा ग्राहकों को या तो अपनी प्रतिभूतियां वापस मिल जातीं और इसे किसी अन्य ब्रोकरेज फर्म में स्थानांतरित कर दिया जाता या उनकी प्रतिभूतियों का मूल्य उनके बैंक खातों में प्राप्त हो जाता।
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